Австралия запрещает финансовый консультант на 10 лет по сравнению с схемой криптовалюты

Австралийский регулятор рынков запретил финансовому консультанту предлагать финансовые услуги в течение 10 лет, утверждая, что она обманчиво вложила деньги своих клиентов в платформу криптовалюты, указанную в качестве возможного мошенничества.

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) заявила в четверг, что она поставила Гленду Мари Роган на десятилетний запрет на то, что он предположительно переведет 14,8 миллиона австралийских долларов (9,6 миллиона долларов) «инвестированные клиентами, семью и друзьями в инвестиционную аферу на основе криптовалюты».

Агентство заявило, что в период с марта 2022 года по июнь 2023 года Роган взяла средства своих клиентов и перенес их на личные и банковские счета, прежде чем преобразовать большинство в криптовалюту и отправить деньги в финансовый центр платформы криптовалюты.

ASIC перечислил финансовый центр нелицензированным организацией, которому «не следует доверять», и утверждал, что Роган «имел бы подозрения в отношении легитимности финансового центра по крайней мере с октября 2022 года».

Содержание

1. Клиенты Рогана обманули, утверждают ASIC
2. ASIC -зонд продолжается
3. Австралия распадает крипто

Клиенты Рогана обманули, утверждают ASIC

ASIC сказал, что в период с мая 2014 года по начало февраля 2024 года Роган был бухгалтером, финансовым консультантом и директором группы компаний под названием Fincare, расположенным в Сазерленде и Вуллонгонге, в двух регионах к югу от Сиднея.

ASIC утверждала, что Роган сказала своим клиентам, что они инвестируют в высокодоходную счета с фиксированными интересами, и утверждала, что она «ввела в заблуждение клиентов о природе, рисках и ликвидности инвестиций, чтобы побудить их инвестировать».

ASIC -зонд продолжается

ASIC сказал, что его 10 -летний запрет вступил в силу 6 июня, и расследование «Рогана» все еще продолжается ».

В своей причине запрета агентство заявило, что «имела основания полагать, что г -жа Роган не подходит и не является подходящим человеком, не является компетентной для участия в австралийской индустрии финансовых услуг и, вероятно, нарушит закон о финансовых услугах».

Согласно ASIC, Роган не был лицензирован или уполномочен предоставлять финансовые услуги по лицензии на финансовые услуги Австралии с 8 февраля 2024 года.

Запрет Рогана был записан в запрещенном и дисквалифицированном регистре ASIC. Источник: ASIC

В соответствии с запретом Роган теперь не может выполнять какие -либо услуги, подключенные или контролировать бизнес, который занимается финансовыми услугами. Она имеет право апеллировать в Трибунал по административному рассмотрению для рассмотрения решения ASIC.

Роган и ASIC не сразу ответили на запрос о комментариях.

Австралия распадает крипто

Австралийское национальное агентство финансовой разведки также раскрыло крипто, развертывая новые правила эксплуатации и лимиты транзакций для операторов криптовалюты, чтобы помочь борьбу с мошенниками 3 июня.

Связанный: решение австралийского суда может привести к возмещению налога на биткоин в размере 640 млн. Долл. США

В апреле Австралийский центр транзакций и анализ (Austrac) сообщил неактивным зарегистрированным биржам криптовалют для снятия их регистраций или риска, чтобы они отменили из -за опасений, что бездействующие фирмы могут быть использованы для мошенничества.

Austrac также принял меры против 13 поставщиков услуг денежных переводов и обменов криптовалют в феврале, и более 50 других все еще расследованы в отношении возможных вопросов соблюдения.

Источник: cryptohamster.org